华泰证券数字化转型案例分析

华泰证券2018年年报中提出“全面推进数字化赋能下的财富管理和机构服务双轮驱动”这一核心战略。数字化转型推进小组，正是华泰证券数字化转型的战略落地举措之一。目前华泰证券信息技术人员已达740余人，将“数字化中台”的建设作为重点，同时专门成立了数字化运营部，实现业务的全面数字化转型。

华泰证券数字化转型规划

“全面数字化转型”，进一步锻造平台化、体系化、数字化运营的核心竞争力。

数字化转型推进小组的目的是借助转型推进、诞生更多的数字化业务，它的作用在于通过公共运营平台，帮助这些数字化业务成长。

科技部在各大业务领域都设立由业务人员和技术人员共同组成的数字化转型推进小组，协同开展业务，寻找可以利用科技进行优化和创新的突破点，实现端到端业务全流程的数字化。

数字化转型不仅包括了业务方面的转型，也包括各个部门自身的转型。就是信息科技部门也要做转型，从传统的项目管理实施到数字产品设计研发，让科技更直接地面向市场和释放价值。

在华泰证券全面数字化转型战略中，还有一个重中之重，即大运营体系的搭建。

建立一个各业务的集中化大运营平台，所有的业务流程和业务线都建立在这个平台上。平台的使用者则是传统各个业务条线的运营方，将业务流程标准化，达到降本提效的作用。

另一个业务中台的开拓是华泰证券积累研究的大中台，即“大投研”。华泰证券认为券商的核心竞争力是投资研究，集中各个研究投资部门的智慧，通过跨行业打造研究平台积淀成集团的智库，服务各个条线。

客户服务运营体系将被更加重视，重心会从前端往后端移，即通过传统渠道实现接触后，再触发企业客户服务流程的再造和优化。

全面向客户运营和资产配置转型，探索平台化、一体化运营模式。截至2021年6月末客户总数达1892万，客户资产超5.2万亿元；上半年股票基金交易量为18.04万亿元，保持行业第一。

涨乐财富通APP与投顾工作云平台互联互通，双平台一体化运营，形成闭环业务体系。涨乐财富通基于产品化、智能化运营；

投顾工作平台通过多样化的智能工具，为每位一线投顾输出总部一体化的资源和策略，提升展业效能，帮助投顾精准匹配、服务更多优质客户，上半年涨乐财富通新客户超183万；

华泰证券依托科技平台和专业投研能力，打造总部一体化的基金投顾体系。提升基于大类资产配置的买方投研核心能力，为客户和投顾提供差异化的组合策略及配置解决方案

依托数字化平台，华泰证券的机构业务高效整合研究、投行、投资交易等全业务链资源，全面布局中国内地、香港，以及美国市场，聚焦头部客群，业务增长打开新空间。上半年，A股市场以公募、保险为代表的机构日均交易量增长近30%

加大科技投入，机构客户服务平台“行知”持续迭代，研究、融券、场外收益互换、路演直播等业务场景不断完善；

线上证券借贷交易平台高效联通供给方和需求方，为融券业务确立了突出的竞争优势，成为券商的券商。截至6月末，融券业务余额287.04亿元，强劲增长694.66%，市场份额达18.39%。