01、行业监管大事记
1.2021年1月8日,中国证监会重磅发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》
2.2021年3月5日,李克强总理发布政府工作报告,提出需完善创业投资监管体制和发展政策
02、募资及投资市场大事记
3.2021年1月31日,鼓励保险和理财子参与股权投资
4.2021年2月2日,两部门联合印发《关于支持“专精特新”中小企业高质量发展的通知》
5.2021年7月24日,国务院出台义务教育阶段“双减”政策
6.2021年8月10日,中国国有企业结构调整基金二期正式成立
7.2021年9月29日,国能绿色低碳发展投资基金设立
8.2021年10月24日,国务院印发《2030年前碳达峰行动方案的通知》
9.2021年11月2日,粤港澳大湾区正式成立千亿科创产业投资基金
10.2021年11月23日,国务院发布10大方向31条举措助力“专精特新”
11.2021年12月,继续放开保险资金投资创业投资基金
12.2021年,国家及相关部门颁布多个数据安全监管政策
2021年6月,《中华人民共和国数据安全法》正式通过,9月1日起正式施行,数据安全步入法治化轨道。7月10日,国家网信办发布《网络安全审查办法(修订草案征求意见稿)》;7月23日,工业和信息化部启动为期半年的互联网行业专项整治行动,整治范围包括威胁数据安全等重点问题。11月,《网络安全审查办法》正式通过,其中明确要求掌握超过100万用户个人信息的运营者赴国外上市须向网络安全审查办公室申报网络安全审查。该办法于2022年2月15日起施行,进一步保障网络安全和数据安全。
13.2021年12月31日,资管新规过渡期结束
2018年4月,中国人民银行、银保监会、证监会、外汇局联合印发《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(下称“资管新规”),正式拉开了资产管理业务乱象整治的帷幕。根据相关规定,资管新规过渡期原本将于2020年年底结束,后因疫情影响,延长至2021年年底,于2021年12月31日正式结束了三年的过渡期。
03、IPO及退出市场大事记
14.2021年2月5日,证监会发文要求IPO前12个月入股股东均需锁定三年
15.2021年2月5日,快手实现港交所主板上市
2021年2月5日,作为2021年第一家上市的重量级互联网公司,快手正式在港交所主板上市,发行价115港元,上市首日市值破万亿港元,成功斩获“中国短视频第一股”的桂冠。
16.2021年,美国证监会(SEC)多次加强对中概股的监管
2021年3月25日,《外国公司问责法案》最终修订案通过,规定外国发行人连续三年不能满足PCAOB检查要求的,其证券将被摘牌。5月13日,针对“不能有效实施会计监管”的认定细则征求见,意味着法案即将进入实质性执行阶段。9月18日,SEC主席再次强调《外国公司问责法案》审计规则,并表示不符合要求的中概股最早将于2024年退市。2021年12月2日美国证监会(SEC)发布《外国公司问责法》的实施细则,法案要求在美上市的外国公司向SEC提交文件,证明该公司不受外国政府拥有或控制,并要去这些企业遵守美国上市公司会计师监督委员会的审计标准。
17.2021年3月31日,证监会正式批准深市主板与中小板合并
3月31日,深交所公告称,日前经中国证监会同意,深交所发布两板合并业务通知及相关规则,明确合并实施后的相关安排,于4月6日正式实施两板合并。在两板合并业务规则整合过程中,深交所对交易规则、融资融券交易实施细则、高送转指引等7件规则进行了适应性修订,并废止《关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知》等2件通知,主要涉及删除中小板相关表述、统一高送转定义、调整相关交易指标计算基准指数、取消持续督导专员制度等。上述调整安排于4月6日两板合并实施时生效。
18.2021年6月26日,北京发布国内首个s基金交易试点指导意见
6月26日,北京金融监管局、北京证监局、北京市国资委等七部门联合发布了《关于推进股权投资和创业投资份额转让试点工作的指导意见》(以下简称《指导意见》),出台了国内首个基金份额转让交易指导意见,支持基金份额进场交易。《指导意见》明确了推动份额转让试点在全国发挥示范引领作用的工作目标和“规范转让流程、促进份额转让、吸引耐心资本、打造北京样板”的工作原则。力求通过政策创新持续推动份额转让试点不断完善机制和服务,拓宽股权投资和创业投资退出渠道,形成行业“募投管退”良性循环,促进金融与产业资本循环畅通,助力全国科创中心建设。
19.2021年11月15日,北京证券交易所开市,将坚持错位发展
20.2021年11月29日,上海获准试点私募股权基金份额转让
11月29日,中国证监会批复同意在上海区域性股权市场开展私募股权和创业投资份额转让试点,由此上海股交中心也正式成为第二家私募股权和创业投资份额转让平台。这是继2020年12月底北京份额转让试点依托北京股权交易中心落地后,国家为推动私募股权和创业投资股权份额二级交易市场发展,批准的又一个试点市场。
21.2021年,港交所大力推动SPAC上市制度入港
22.2021年12月30日,硬科技独角兽商汤科技正式在港交所IPO
12月30日,全球最大硬科技独角兽商汤科技正式登陆港交所上市。作为亚洲AI巨头公司,商汤科技占据了国内计算机视觉市场较大的市场份额,上市首日发行价为3.85港元/股,市值破千亿港元。而商汤科技冲刺IPO背后离不开众多股权投资者的坚定支持。
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