某股份制银行内控体系全套文件（214份）

风险管理部

01.内控体系管理评审程序.doc
02.内控体系评价程序.doc
04.广州分行法人转授权管理程序.doc
04.广州分行法人转授权管理程序.xls
03.内控体系文件管理程序.doc
05.综合授权管理程序.doc
06.风险政策管理程序.doc
07.风险应急管理程序.doc
11.广州分行对公信贷风险检查作业指导书.xls
09.操作风险监测报告程序.doc
11.广州分行对公信贷风险检查作业指导书.doc
12.对公信贷业务主程序.doc
08.操作风险识别与评估作业指导书.doc
14.项目贷款评估作业指导书.doc
16.广州分行公司信贷五级分类作业指导书.doc
16.广州分行公司信贷五级分类作业指导书.xls
13.对公信贷担保作业指导书.doc
15.企事业法人客户信用等级评定标准.doc
17.广州分行对公贷后检查作业指导书.doc
17.广州分行对公贷后检查作业指导书.xls
18.公司业务信贷档案管理程序.doc
19.操作风险管理政策.doc
20.风险管理信息系统管理规定.doc
20.风险管理信息系统管理规定.xls
广州分行内控手册.doc
广州分行风险条线内部控制手册.doc

公司授信审查部

26.授信业务实地复查作业指导书.doc
26.授信业务实地复查作业指导书.xls
28.企事业法人最高综合授信限额评定作业指导书.doc
29.客户信用等级评定作业指导书.doc
27.分行信贷审查委员会管理程序.doc
30.对公信贷业务审查审批作业指导书.doc
个银条线内控文件
个人银行发展管理部
个人信贷部
财富管理部
银行卡及渠道管理部

资产保全部

31.保全统计分析作业指导书.xls
31.保全统计分析作业指导书.doc
34.个人业务资产保全管理程序.doc
33.公司业务资产保全管理程序.doc
32.保全检查作业指导书.doc
35.诉讼作业指导书.doc
37.不良资产重组作业指导书.doc
38.以资抵债作业指导书.doc
39.委托中介作业指导书.doc
40.已核销资产管理规定.doc
41.保全业务合同管理作业指导书.doc
42.保全档案管理工作规定.doc
43.公司业务保全信息系统工作规定.doc
44.个人业务保全信息系统工作规定.doc
45.保全工作信息沟通工作规定.doc
36.资产损失核销作业指导书.doc

中小企业风险管理部

21.中小企业信用等级评定标准管理规定.doc
22.中小企业授信作业指导书.doc
22.中小企业授信作业指导书.xls

个人银行风险管理部

24.个人信贷五级分类作业指导书.doc
23.个人业务风险预警监控报告作业指导书.doc
25.个人业务信贷档案管理程序.doc

运营科技条线

信息科技部
信用运营中心
运营管理部内控文件

公银条线内控文件

投行业务部
公司银行业务管理部
交易产品业务部

人力资源部

30.个人业务从业人员任职资格管理规定.doc
31.广州分行首问负责制管理规定.doc
32.广州分行请假考勤管理规定.doc

资金财务部

01.会计核算制度管理程序.doc
02.综合经营计划管理程序.doc
02.综合经营计划管理程序.xls
03.产品定价管理程序.doc
04.中间业务收费管理程序.doc
05.网点预算管理程序.doc
06.IT预算管理程序.doc
07.固定资产采购管理程序.doc
08.财务检查管理程序.doc
09.条线及分行绩效考核管理程序.doc
11.统计作业指导书.doc
12.流动性预算管理规定.doc

其它

某股份制银行个人综合授信贷款作业指导书.doc
某股份制银行操作风险识别与评估作业指导书.doc
某股份制银行短期流动资金贷款业务作业指导书.pdf
某股份制银行个人业务信贷资产诉讼保全作业指导书.pdf
某股份制银行各类业务发放所需清单.xls
某股份制银行固定资产贷款业务作业指导书.pdf
某股份制银行国内融资性担保业务作业指导.pdf
某股份制银行信贷资产诉讼保全作业指导书（A1版）.pdf
某股份制银行保理业务作业指导.pdf
某股份制银行不良资产重组作业指导书（A1版）》.pdf
某股份制银行内控体系文件对公信贷业务审查审批作业指导书.pdf
某股份制银行内控体系文件项目贷款评估作业指导书.pdf
某股份制银行银行承兑汇票承兑业务作业指导.pdf
某股份制银行中小企业标准化房地产抵押类授信业务.pdf
某股份制银行中小企业中期房地产抵押贷款作业指导书.pdf
某股份制银行经营性物业贷款作业指导书.pdf
某股份制银行集团账户作业指导书A1版.pdf
某股份制银行玲珑透业务作业指导书.pdf
某股份制银行6S管理手册.pdf

加入私享社群

本资源已更新至金融文库私享社群，马上加入，立即获得本站所有资源，更有料，更佳下载体验！