某证券公司员工合规手册精编版

资源下载

加入「金融文库知识星球」,更有料,更佳下载体验

某证券公司员工合规手册精编版

目录

名词解释
基本规定
合规理念
合规目标
合规管理基本原则
合规管理组织架构
合规职责
董事会
监事会
高级管理层
各部门、各分支机构
全体员工
合规管理组织
合规总监
合规管理部门
合规联系人
合规制度
公司合规管理制度
员工职业规范
员工职业道德
证券从业人员行为准则(八要十不准)
业务规范
合规管理机制
合规审查
合规检查和合规监督
合规咨询和合规培训
合规报告
外部沟通和协调
合规管理有效性评估
其他合规管理工作

加入私享社群

本资源已更新至金融文库私享社群,马上加入,立即获得本站所有资源,更有料,更佳下载体验!

金融文库知识星球

 

某证券公司员工合规手册精编版
资源下载整理不易,下载资源请打赏小编5金币,请先
全站资源VIP会员免费下载,普通用户单次下载请登录后通过微信支付打赏,1金币=1RMB

版权声明及安全提醒:本文转自网络平台,文章仅代表作者观点,不代表「金融文库」立场。相关版权归原作者所有,「金融文库」仅提供免费交流与学习,相关内容与材料请勿用于商业。我们感谢每一位原创作者的辛苦付出与创作,如本转载内容涉及版权及侵权问题,请及时联系我们客服处理(微信号:JRwenku8),谢谢!

(0)
上一篇 2020年10月28日 上午11:49
下一篇 2020年10月28日 下午2:50

相关推荐